为进一步夯实基层合规管理基础，落实反洗钱、风险防控工作要求，近期，中国人寿华安县支公司组织全体员工集中学习《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保管管理办法》《金融机构客户受益所有人识别管理办法》，全面规范岗位业务操作，筑牢金融风险防线。
本次学习采取集中解读、案例讲解的方式开展，覆盖公司经办人员。重点学习客户尽职调查流程、客户身份及交易资料归档保管标准、保密管理要求，系统掌握受益所有人穿透识别、股权核查、实际控制人认定等关键内容，进一步明确日常开户、客户信息采集、业务办理中的合规底线和操作标准，有效提升全员风险识别和合规履职意识。
学习后，中国人寿华安县支公司林凯翔副经理（主持工作）提出四点要求：一是持续常态化开展制度学习和案例警示教育，提升员工专业能力和合规意识。二是严格落实客户尽职调查制度，细化客户准入、信息核查全流程管理，对高风险客户实施强化调查。三是规范受益所有人识别工作，坚持穿透核查，精准锁定实际控制人，动态更新客户信息台账。四是完善档案资料管理制度，做到资料齐全、归档规范、保管合规、可查可溯。
该支公司将以制度为准绳，把客户尽职调查、受益所有人识别、资料保管等合规要求融入日常业务全过程，持续补齐风控短板，严守基层金融合规底线，保障各项业务安全、规范、平稳运行。（黄小玲）
